摘　要：文章首先着重分析了建设项目实施早期的风险识别，然后简要介绍了风险评价过程

　　一.引言

　　建设项目的风险管理已成为项目管理中的一个重要内容，风险管理贯穿于整个项目的全过程中，然而，在项目实施早期采取有效的风险管理，能更加有效地识别和预防各种风险事件的发生，为建设项目的顺利实施奠定坚实的基础。

　　二.建设项目实施早期的风险识别

　　1.风险识别的过程

　　(1)收集资料。收集对工程项目风险识别有用的资料，包括自然环境、社会环境等项目环境方面的数据资料，项目的前提、假设和制约因素，类似工程的有关数据资料等。

　　(2)工程项目风险形势估计。充分估计项目风险形势，判断和确定项目目标是否明确，其现实性和不确定性有多大，分析保证项目目标实现的战略方针和步骤，彻底弄清项目有多少可以动用的资源，揭露隐藏的假设、前提和未发觉的风险，并编制风险识别报告。

　　2.风险识别的方法

　　(1)德尔菲法。它是一种反馈匿名函询法，又称专家调查法。其做法是向专家征求相关问题的看法和意见，并进行整理、归纳、统计，然后匿名反馈给各专家，如此反复循环集中和反馈，直至得到稳定的意见。

　　(2)检查表。将工程项目的潜在风险列于一个表上，主要是以往类似工程发生过的风险，工程项目成功或失败的原因等，以供识别人员进行检查核对，判别项目是否存在表中所涉及的风险。

　　(3)项目工作分解结构法。它是将建设工程项目进行细分，将大系统分解成小系统，将复杂的问题简单化，以便弄清每个组成部分的性质和相互之间的关系，这样就容易查找各自存在的风险因素。

　　(4)事故树分析法。它是通过事故树，来画出风险事故影响因素图，并结合核查表法制定部分施工工序风险分析图，这种方法常用于建设早期确定风险起因。

　　3.建设项目实施早期目标风险识别

　　在建设项目的策划和实施过程中，其进度、质量、投资三大主要控制目标容易受到多种因素的影响而存在较大风险。下面将简要列举可能存在的风险。

　　(1)建设项目实施早期进度风险的识别。①工程建设环境原因，包括不利的气象条件、地质条件、水文条件等自然环境，以及物价超常规上涨、交通困难、政策、法规改变等社会环境;②项目法人/业主原因，如项目管理组织不当、内外组织协调不力、工程款项不能及时支付等原因;③设计方面原因，如工程设计错误或缺陷，变更频繁等;④施工承包方面原因，如施工方案、组织计划不当，施工管理水平差，生产效率低等。

　　(2)建设项目实施早期质量风险的识别。造成建设项目质量降低的原因包括：违反基本建设程序，地质勘察或地基处理失误，设计方案或设计计算有误，建筑材料不合格，施工及其管理失控等，

　　(3)建设项目实施早期投资风险的识别。①建设项目外原因，如政策法规调整、社会动乱、不利的气象条件、地震等灾害等;②项目法人/业主原因，如建筑资金筹措困难、工程投资决策失误、招标失误、投资控制措施不力等;③设计失误;④施工原因，如施工方案、组织计划不当，施工管理混乱，工程事故较多。

　　4.建设项目可行性研究的风险识别

　　建设项目可行性研究应做好以下几个方面的风险预测：市场前景风险预测;资源及原燃料、动力供应风险预测;技术工艺风险预测;筹资风险预测;布局安全风险预测等方面。

　　三.建设项目实施早期的风险评价

　　1.工程项目风险评价的依据

　　风险评价是在项目风险识别和分析的基础上，建立相应的系统评价模型，来估算出各种风险发生的概率及损失的大小，从而对项目风险进行分级排序，为如何处置这些风险提供科学的依据。工程项目风险评价的依据主要有工程项目类型、风险管理计划、工程项目风险识别的成果、工程进展状况、数据的准确性和可靠性等。

　　2.工程项目风险评价的过程

　　(1)确定风险评价基准。整体风险和单个风险都要确定评价基准，它是项目主体针对每种风险后果的可接受水平。

　　(2)综合所有个别风险，确定整体风险水平。一般情况下工程项目20%的风险对工程构成了80%的严重威胁。

　　(3)对比整体(及单个)风险水平与整体(及单个)评价基准。当项目整体风险小于等于整体评价基准时，项目可按计划继续进行;如果风险大于相应的评价基准，就应寻找其他的风险小的方案代替;项目整体风险比整体评价基准大很多，又没有较好的解决方案时，就应考虑是否放弃项目。

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