摘　要：在项目施工的过程中，常常会遇到工程索赔的问题，为了尽量防止和避免工程索赔的发生，我们就有必要做好工程索赔和控制工作。本文在简单阐述了工程索赔的概念之后，从索赔的原因、处理原则、程序及控制几个方面对其进行了分析，希望能给同行起到一些借鉴作用。

　　随着建筑市场的竞争日益激烈，承包商为了能够中标，必须将价格降低，或者承诺一些额外的优惠条件，有时甚至只能以成本价格报价。而为了能够获得更大的利润，施工单位常常会在施工的过程中通过索赔的方法将合同造价提高[1]。另一方面，为了能够降低成本并防止承包商因索赔增高工程的造价，业主会尽可能地完善招标的相关文献和合同的条款，这就说明，不管是承包商还是业主都必须做好工程索赔的相关管理工作。

　　1.工程索赔的概念

　　工程索赔是指在工程承包履行合同的过程中，合同的一方没有履行合同中所规定义务而给另一方造成损失时，受到损失的一方要求赔偿的行为。索赔工作是双向的，施工单位和建设单位都可以向对方提出索赔要求[2]。在实际中，建设单位提出索赔的概率较小，并且他们对施工单位的索赔可以通过扣拨工程款、扣保证金或冲账就可以解决。而施工单位对建设单位提出的索赔就比较难处理，并且这种索赔也较常见，它主要指的是在实施合同的过程中，施工单位由于非自身原因使得工程的费用增加、工程延期而要求建设单位给予一定的补偿损失的一种行为。

　　2.造成工程索赔的主要原因

　　由于工程产品结构复杂、工程量大、施工的周期长、对质量和技术的要求较高，这就使得工程的施工是一项复杂的过程，要涉及到原材料供应、勘察设计、施工、监理、质监、政府执法监督、建设单位等多个单位参与，因此难免会引发工程索赔[3]。引起工程索赔的主要原因有以下几个方面：

　　(1)施工条件的变化

　　在工程施工的过程中，施工单位需要按照设计图纸和原来的招标文件对工程施工，但是具体实施的工程中，难免会由于设计变更等原因而改变施工计划。而原来的报价是根据原来的设计和相关文件计算的，因此由于施工方案或程序的变化，都会影响施工费用，承包商就会要求对工程重新估价或者对工期进行延长，这时承包商和业主就会从各自的利益出发而引发争议。

　　(2)由施工进度和工期引起

　　由于施工进度和工期引起的工程索赔主要有两个方面：一是业主由于非自身原因导致的工程延误引起的索赔，另一个是建设单位要求延长工期而引起的损失。在施工过程中，水文、天气等原因均可能导致工期延长，这时如果施工单位额外花费得不到相应的补偿，必然会引发索赔[4]。另外，如果部分工程的进度没有按照工期完成，而使得总项目不能按时完成，业主通过分析工程延期给自己带来政治影响或经济损失时，就会要求施工单位投入更多的资源加速施工，这必然使得施工单位的成本增加，而引起索赔。

　　(3)由于工程施工量变化过大引起

　　在投标的时候，承包商常会根据合同文件和招标文件上的工程施工要求，制定相应的施工方案，并确定机械设备的型号、种类和数量，并开始订货。但是在工程的具体施工过程中，施工量常常与设计的工程量会有一定的出入，这就可能会要求承包商增加或改变原机械的数量或种类，进而导致承包商亏损，这时候就会引发索赔。

　　另外，除了上面三个常见的索赔原因外，由于业主没有按时提供施工场地或交付施工图纸、没有按时支付工程款，而使得施工单位资金不到位，不能按时施工，影响工程的进度，而引发索赔;由于市场、政策、政治等方面的宏观环境风险等均可能引发索赔。

　　3.工程索赔的处理原则及程序

　　3.1工程索赔的处理原则

　　(1)以合同为依据。在施工过程中，无论是合同的哪一方不能完成合同工作，另一方需要索赔的时候必须在合同中找到对应的依据，这些依据可能是合同中明文规定的，也可能是隐含的;　　(2)尽量减少索赔发生[5]。(3)合理、及时地解决索赔。施工过程中发生索赔事件后，需要索赔的一方要及时将其提出，而另一方也应该尽量将其尽快解决。如果索赔得不到及时的解决，不仅可能会影响工期，还可能对双方造成很多不利的影响。

　　3.2工程索赔的处理程序

　　施工过程中，发生了索赔事件后，要结合国家的相关规定、合同的条件和处理惯例，合同双方及时认真地进行协商，按照合同中规定的程序处理，如果合同中没有约定，一般则采用下面的程序：(1)对事态进行了解和调查，掌握索赔的证据;(2)分析事件原因，分清责任归属;(3)调查并计算事件的损失;(4)在规定的时间内，发给对方索赔的通知和全面、详细的证据，并提出索赔的

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